WINCOMMERCE ★ 3.4

* Xây dựng biện pháp phòng ngừa sai phạm
- Thiết lập, xây dựng, triển khai các biện pháp phòng ngừa sai phạm liên quan đến cán bộ, nhân viên 
* Phát hiện, ngăn chặn các sai phạm 
- Thiết lập, triển khai các biện pháp nhằm phát hiện, chủ động ngăn chặn các dấu hiệu hành vi sai phạm của CBNV
- Tiếp nhận các vụ việc nghi vấn gian lận, xây dựng kế hoạch xác minh, điều tra, làm rõ các nghi vấn
- Phối hợp hiệu quả với BP Quản lý rủi ro để xác định thông tin khách hàng, đối tác, NCC, CBNV,... có liên quan đến gian lận
- Xác minh các thông tin nghi vấn gian lận nhận được từ các nguồn bên ngoài theo phân công
- Thu thập thông tin, hỗ trợ cập nhật "danh sách đen" các thông tin về các khách hàng, Công ty có gian lận, các đối tượng lừa đảo
- Thực hiện các nghiệp vụ điều tra, giám sát theo định kỳ/đột xuất để chủ động phát hiện các trường hợp gian lận/lừa đảo
* Điều tra, xác minh sai phạm 
- Thiết lập, triển khai các biện pháp công tác điều tra khi có dấu hiệu nghi vấn sai phạm; các hành vi sai phạm đã xảy ra của CBNV
- Tiến hành điều tra độc lập đối với các vụ việc có dấu hiệu nghi ngờ để phát hiện hành vi gian lận, lừa đảo, vi phạm
- Thu thập, củng cố các tài liệu, chứng cứ để đưa ra các kết luận về nghi vấn ban đầu;
- Phân tích, tổng hợp thông tin/ chứng cứ để báo cáo kết quả điều tra
- Phối hợp với các cơ quan chức năng cùng tiến hành điều tra
* Thực hiện công tác báo cáo định kỳ hoặc đột xuất theo yêu cầu
* Phát hiện, kiến nghị, truyền thông về các hình thức gian lận mới hoặc phổ biến cần lưu ý