1. MỤC TIÊU VỊ TRÍ

Đảm nhận vai trò kiểm tra, giám sát độc lập toàn bộ hoạt động tuân thủ của Công ty, trực thuộc Ban Tổng Giám đốc. Vị trí này đóng vai trò then chốt trong việc bảo vệ quyền lợi khách hàng, đảm bảo tính minh bạch trong hoạt động kinh doanh và duy trì hệ thống kiểm soát nội bộ vận hành hiệu quả, đúng chuẩn mực pháp lý của ngành chứng khoán.

2. MÔ TẢ CÔNG VIỆC

2.1. Kiểm tra & Giám sát Tuân thủ Toàn Công ty

• Kiểm tra và giám sát việc tuân thủ các quy định pháp luật, điều lệ Công ty, quyết định của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng Quản trị và các quy chế quy trình nghiệp vụ trong toàn bộ các bộ phận của Công ty.
• Giám sát việc tuân thủ quy trình quản trị rủi ro của Công ty và của từng bộ phận liên quan; định kỳ thực hiện các đợt kiểm tra chuyên đề theo kế hoạch hoặc đột xuất theo chỉ đạo của Ban Tổng Giám đốc.
• Giám sát việc tuân thủ các quy định hành nghề chứng khoán của người hành nghề trong Công ty; kịp thời phát hiện và báo cáo các trường hợp vi phạm lên Ban Tổng Giám đốc để xử lý.

2.2. Giám sát Xung đột Lợi ích & Đạo đức Nghề nghiệp

• Giám sát các hoạt động tiềm ẩn xung đột lợi ích trong nội bộ Công ty, đặc biệt là các hoạt động kinh doanh của Công ty và các giao dịch cá nhân của cán bộ nhân viên; đảm bảo mọi giao dịch cá nhân của nhân viên được thực hiện đúng quy định và khai báo đầy đủ.
• Kiểm tra nội dung và giám sát việc thực hiện các quy tắc đạo đức nghề nghiệp theo quy định của UBCKNN và quy chế nội bộ của Công ty; định kỳ đánh giá mức độ tuân thủ và báo cáo kết quả lên Ban Tổng Giám đốc.
• Giám sát việc thực thi trách nhiệm của cán bộ nhân viên trong Công ty và trách nhiệm của đối tác trong các hoạt động được ủy quyền; đề xuất biện pháp xử lý khi phát hiện vi phạm.

2.3. Giám sát An toàn Tài chính & Tách biệt Tài sản Khách hàng

• Giám sát việc tính toán và tuân thủ các chỉ tiêu an toàn tài chính theo quy định của Bộ Tài chính và UBCKNN; cảnh báo sớm khi các chỉ tiêu có nguy cơ vi phạm giới hạn cho phép.
• Kiểm soát việc tách biệt tài sản của khách hàng khỏi tài sản của Công ty; giám sát công tác bảo quản và lưu giữ tài sản khách hàng đảm bảo đúng quy định pháp luật và bảo vệ tối đa quyền lợi khách hàng.
• Phối hợp với bộ phận Kế toán và Tài chính để kiểm tra tính trung thực, hợp lý và đầy đủ của hệ thống thông tin tài chính; giám sát việc lập báo cáo tài chính đảm bảo trung thực và kịp thời.

2.4. Kiểm soát Phòng chống Rửa tiền

• Kiểm soát và giám sát việc tuân thủ quy định pháp luật về phòng chống rửa tiền trong toàn bộ hoạt động của Công ty; định kỳ rà soát các giao dịch có dấu hiệu bất thường và báo cáo theo đúng quy trình.
• Phối hợp với các bộ phận liên quan để cập nhật và triển khai các quy định mới về phòng chống rửa tiền và tài trợ khủng bố; đảm bảo toàn bộ nhân viên nắm vững và thực hiện đúng quy trình nhận biết khách hàng.
• Lưu trữ hồ sơ và chuẩn bị tài liệu phục vụ công tác báo cáo với cơ quan quản lý về phòng chống rửa tiền theo đúng quy định.

2.5. Thiết lập & Cải tiến Hệ thống Kiểm soát Nội bộ

• Tham gia xây dựng và cập nhật các quy trình, quy định nội bộ áp dụng cho tất cả các vị trí, đơn vị và bộ phận của Công ty; đảm bảo hệ thống kiểm soát nội bộ bao phủ toàn diện các hoạt động và rủi ro trọng yếu.
• Đánh giá hiệu quả của hệ thống kiểm soát nội bộ hiện tại; phát hiện các điểm yếu trong quy trình và đề xuất cải tiến nhằm nâng cao hiệu quả kiểm soát và bảo vệ tài sản, nguồn lực của Công ty.
• Phối hợp với bộ phận Pháp chế và Quản trị Rủi ro để đảm bảo sự đồng bộ giữa hệ thống kiểm soát nội bộ, khung quản trị rủi ro và các quy định pháp lý hiện hành.

2.6. Báo cáo Kiểm soát Nội bộ

• Lập báo cáo kiểm soát nội bộ định kỳ tổng hợp kết quả kiểm tra, các vi phạm phát hiện, tình trạng khắc phục và các khuyến nghị cải tiến; trình trực tiếp lên Ban Tổng Giám đốc và Hội đồng Quản trị.
• Theo dõi tiến độ khắc phục các điểm yếu và vi phạm đã được phát hiện qua các đợt kiểm tra; đảm bảo các bộ phận thực hiện đầy đủ và đúng hạn các biện pháp khắc phục đã cam kết.
• Chuẩn bị tài liệu và hỗ trợ công tác kiểm tra của UBCKNN, kiểm toán độc lập và các cơ quan quản lý khi có yêu cầu.

3. YÊU CẦU CÔNG VIỆC

• Kinh nghiệm: Từ 3 đến 5 năm kinh nghiệm làm việc trong lĩnh vực kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ hoặc tuân thủ; bắt buộc có kinh nghiệm thực tế tại công ty chứng khoán hoặc tổ chức tài chính có hoạt động trên thị trường vốn.
• Chuyên môn: Am hiểu sâu về Luật Chứng khoán, quy định về an toàn tài chính, phòng chống rửa tiền và các văn bản pháp lý liên quan đến hoạt động công ty chứng khoán; có kiến thức thực tế về quy trình kiểm soát nội bộ và đánh giá tuân thủ.
• Kỹ năng: Tư duy độc lập, khách quan và chi tiết; khả năng phát hiện rủi ro tuân thủ, lập kế hoạch kiểm tra có hệ thống và trình bày báo cáo rõ ràng, súc tích cho cấp quản lý.
• Bằng cấp: Đại học trở lên chuyên ngành Tài chính, Kế toán Kiểm toán, Ngân hàng hoặc Luật; ưu tiên có chứng chỉ CIA, CPA hoặc chứng chỉ hành nghề chứng khoán liên quan.
• Ngoại ngữ: Đọc hiểu tài liệu tài chính và văn bản pháp lý tiếng Anh thành thạo.

4. QUYỀN LỢI

• Lương cạnh tranh, thỏa thuận theo năng lực và kinh nghiệm.
• Thưởng hiệu quả công việc theo kết quả đánh giá hàng năm.
• Bảo hiểm sức khỏe cao cấp cho cá nhân và gia đình.
• Môi trường làm việc độc lập, chuyên nghiệp với cơ hội tiếp cận toàn diện các nghiệp vụ của công ty chứng khoán, tạo nền tảng phát triển chuyên môn kiểm soát nội bộ chuyên sâu trong lĩnh vực tài chính chứng khoán.