VAI TRÒ & MỤC TIÊU

Quản lý và điều hành hoạt động của Phòng kiểm toán nội bộ để thực hiện đầy đủ các chức năng, nhiệm vụ theo đúng quy định
NHIỆM VỤ TRỌNG TÂM (KRAs)

1. Quản lý và điều hành Phòng kiểm toán nội bộ thực hiện đầy đủ các chức năng, nhiệm vụ theo đúng quy định:
• Tổ chức thực hiện kiểm toán nội bộ hằng năm hoặc đột xuất đối với trụ sở chính, chi nhánh và đơn vị phụ thuộc khác của TNEX Finance.
• Chủ trì xây dựng, rà soát để trình Ban Kiểm soát ban hành, sửa đổi, bổ sung chuẩn mực đạo đức nghề nghiệp của thành viên Ban kiểm soát, kiểm toán viên nội bộ; quy định nội bộ của Ban kiểm soát; kế hoạch kiểm toán nội bộ.
• Thực hiện triển khai việc theo dõi, đánh giá việc thực hiện các kiến nghị của Ban kiểm soát đối với Hội đồng thành viên, Tổng giám đốc, các cá nhân, bộ phận.
• Thực hiện các kiến nghị của Ngân hàng Nhà nước, tổ chức kiểm toán độc lập và các cơ quan chức năng khác đối với kiểm toán nội bộ.
• Chịu trách nhiệm lập báo cáo nội bộ về kiểm toán nội bộ, đảm bảo chất lượng báo cáo và đáp ứng đầy đủ các quy định.
• Thực hiện các nhiệm vụ khác theo quy định của pháp luật và/hoặc quy định nội bộ của TNEX Finance và/hoặc phân công của BKS/Trưởng BKS.

2. Quản lý, phân công và đánh giá hiệu quả nhân sự để đảm bảo thực hiện tốt các công việc của Phòng kiểm toán nội bộ.

3. Đào tạo và phát triển nhân sự của phòng KTNB, đảm bảo nhân sự có đủ kiến thức, trình độ, năng lực chuyên môn để thực hiện nhiệm vụ kiểm toán nội bộ.

4. Chủ trì thiết lập khung và chính sách kiểm toán nội bộ của Công ty:
• Chủ trì cập nhật, hệ thống hóa các văn bản pháp luật và văn bản nội bộ liên quan tới hoạt động của Phòng kiểm toán nội bộ;
• Thiết lập và quản lý chính sách, khung kiểm toán nội bộ;
• Tổ chức triển khai chính sách, khung kiểm toán nội bộ;
• Rà soát, đánh giá sự đầy đủ, hiệu quả và hiệu lực của hệ thống kiểm soát nội bộ, khung quản trị rủi ro của Công ty, đề xuất cải thiện.

5. Chỉ đạo, giám sát, thực hiện các hoạt động kiểm toán nội bộ tại Công ty:
• Chủ trì xây dựng kế hoạch kiểm toán nội bộ hàng năm và các cuộc kiểm toán chuyên đề/đột xuất, trình phê duyệt theo quy định;
• Tổ chức triển khai thực hiện kế hoạch kiểm toán nội bộ hàng năm và kế hoạch kiểm toán chuyên đề/đột xuất;
• Chủ trì lập Báo cáo tổng hợp v/v thực hiện các khuyến nghị/kiến nghị của kiểm toán nội bộ. Giám sát, đánh giá và theo dõi việc sửa chữa, khắc phục, hoàn thiện của các cá nhân/đơn vị đối với các vấn đề mà kiểm toán nội bộ đã ghi nhận và có kiến nghị.
• Soạn thảo, thẩm định, kiểm soát biên bản kiểm toán, báo cáo kiểm toán,…trước khi thông qua và/hoặc trình xin ý kiến BKS/TBKS.
• Kiểm soát quy trình kiểm toán đảm bảo chất lượng kiểm toán.
• Đầu mối/Phối hợp làm việc với các cơ quan thanh tra, kiểm tra, cơ quan quản lý Nhà nước theo phân công.

6. Chịu trách nhiệm giải trình trước các cấp thẩm quyền và/hoặc cơ quan Nhà nước trong việc:
• Xây dựng và quản lý, triển khai hoạt động kiểm toán nội bộ của Công ty;
• Kết quả kiểm toán do Phòng kiểm toán nội bộ thực hiện;
• Phát hiện những yếu kém, tồn tại, những sai phạm của hệ thống kiểm soát nội bộ (nếu có)

7. Thực hiện các nhiệm vụ khác theo phân công của cấp thẩm quyền

SẢN PHẨM BÀN GIAO (DELIVERABLES)

• Báo cáo kết quả kiểm toán nội bộ
• Quy định nội bộ về chuẩn mực đạo đức nghề nghiệp của thành viên Ban kiểm soát, kiểm toán viên nội bộ;
• Quy định nội bộ của Ban kiểm soát;
• Kế hoạch kiểm toán nội bộ
• Báo cáo/văn bản tổng hợp kết quả theo dõi, đánh giá việc thực hiện các kiến nghị của Ban kiểm soát đối với Hội đồng thành viên, Tổng giám đốc, các cá nhân, bộ phận
• Văn bản/báo cáo về việc thực hiện các kiến nghị của Ngân hàng Nhà nước, tổ chức kiểm toán độc lập và các cơ quan chức năng khác đối với KTNB
• Các văn bản/báo cáo liên quan đến việc quản lý và điều hành Phòng kiểm toán nội bộ, phù hợp với chức năng nhiệm vụ theo quy định của pháp luật và/hoặc quy định nội bộ của TNEX Finance và/hoặc phân công của BKS/Trưởng BKS
• Xây dựng, giao KPIs cho các chức danh thuộc phòng KTNB, đánh giá kết quả công việc định kỳ theo quy định
• Đề xuất khen thưởng, kỷ luật (nếu có)
• Xây dựng tài liệu đào tạo, hướng dẫn đào tạo nội bộ
• Trao đổi nghiệp vụ/trao đổi kinh nghiệm/khóa đào tạo/hội thảo chuyên đề... đảm bảo nhân sự phòng KTNB có đủ kiến thức, trình độ, năng lực chuyên môn để thực hiện nhiệm vụ kiểm toán nội bộ
• Báo cáo/bảng cập nhật, hệ thống hóa các văn bản pháp luật và văn bản nội bộ liên quan tới hoạt động của Phòng kiểm toán nội bộ
• Chính sách, khung kiểm toán nội bộ theo quy định
• Các văn bản/tài liệu phát sinh liên quan đến việc tổ chức triển khai chính sách, khung kiểm toán nội bộ
• Báo cáo đánh giá sự đầy đủ, hiệu quả và hiệu lực của hệ thống kiểm soát nội bộ, khung quản trị rủi ro của Công ty.
• Các văn bản/tài liệu/báo cáo có liên quan đến việc chỉ đạo, giám sát, thực hiện các hoạt động kiểm toán nội bộ tại Công ty
• Báo cáo, giải trình gửi các cấp thẩm quyền và/hoặc cơ quan Nhà nước
• Văn bản/báo cáo khác theo quy định của pháp luật và/hoặc quy định nội bộ của TNEX Finance và/hoặc phân công của của BKS/Trưởng BKS

1. Trình độ: Tốt nghiệp đại học trở lên
• Có bằng đại học trở lên về một trong các ngành kinh tế, quản trị kinh doanh, luật, kế toán, kiểm toán.
Ưu tiên:
• Tốt nghiệp tại các trường đại học lớn trong nước (Đại học Kinh tế Quốc dân, Trường Đại học Ngoại thương, Học viện Tài chính, Đại học quốc gia Hà Nội, Đại học Luật Hà Nội, Học viện ngân hàng,...); hoặc Có trình độ thạc sỹ trở lên; hoặc Tốt nghiệp các trường đại học tại nước ngoài
• Ngoại ngữ: Tiếng Anh trình độ TOEFL 0-45 | IELTS 0-4.0 | TOEIC 0-600 hoặc tương đương
• Chứng chỉ: Ưu tiên ứng viên có chứng chỉ Kiểm toán viên cấp bởi Bộ tài chính (CPA) /Tổ chức nghề nghiệp nước ngoài (CIA, CFA, ACCA…); chứng chỉ hành nghề kiểm toán/luật sư đã hoàn thành các khoá đào tạo dài hạn và/hoặc kỹ năng quản lý.
• Tin học văn phòng: Sử dụng thành thạo tin học văn phòng: Word, Excel, Powerpoint, outlook mail,..

2. Kinh nghiệm:
• Tối thiểu 07 năm kinh nghiệm làm việc trực tiếp tại một trong các lĩnh vực ngân hàng, tài chính, kế toán, kiểm toán
• Tối thiểu 05 năm kinh nghiệm làm việc tại các công ty kiểm toán độc lập hoặc tối thiểu 05 năm kinh nghiệm làm việc trực tiếp tại các vị trí liên quan đến công tác kiểm toán nội bộ/kiểm soát nội bộ/quản trị rủi ro (trong đó có tối thiểu 03 năm làm việc trực tiếp tại bộ phận kiểm toán nội bộ/ kiểm soát nội bộ/quản trị rủi ro của các tổ chức tín dụng).

3. Kinh nghiệm quản lý:
• Vị trí quản lý cấp phòng trở lên tại tổ chức tín dụng hoặc đơn vị có quy mô tương đương.
• Ưu tiên: đã từng đảm nhiệm chức vụ Trưởng KTNB/Phó trưởng KTNB tại các tổ chức tín dụng.

4. Kiến thức chung: Am hiểu về hoạt động của TCTD nói chung, công ty tài chính nói riêng
5. Kiến thức chuyên môn: Am hiểu các quy định pháp luật về: tổ chức và hoạt động của tổ chức tín dụng; nghiệp vụ của các Tổ chức tín dụng; và công tác kiểm toán nội bộ.

6. Năng lực chuyên môn
• Có kỹ năng lập kế hoach và quản lý thời gian
• Có kỹ năng thu thập, phân tích, đánh giá và tổng hợp thông tin
• Kỹ năng giao tiếp, trình bày/thuyết trình tốt; Khả năng trình bày trước đám đông
• Kỹ năng làm việc theo nhóm/tổ chức tốt, xây dựng các mối quan hệ nhanh chóng, bền vững, hiệu quả
• Khả năng thu thập, phân tích, đánh giá, và tổng hợp thông tin, giải quyết vấn đề, tư duy logic

7. Yêu cầu khác:
• Không bị xử phạt hành chính đối với các hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm trong vòng năm (05) năm gần nhất tính tới năm được tuyển dụng/bổ nhiệm
• Chính trực, khách quan, bảo mật, trách nhiệm, thận trọng và ý thức chấp hành, tuân thủ pháp luật.
• Chịu được áp lực công việc;
• Trung thực, có ý thức trách nhiệm cao trong công việc

QUYỀN LỢI ỨNG VIÊN

1. Lương thưởng hấp dẫn:
• Mức lương cạnh tranh so với thị trường và tương xứng với năng lực, sẽ được thương lượng khi ứng viên vượt qua vòng Phỏng vấn.
• Thưởng hiệu suất cuối năm từ 1 đến 5 tháng lương trung bình của năm, tùy theo kết quả đánh giá xếp loại.

2. Chính sách phúc lợi toàn diện:
• Bảo hiểm theo quy định pháp luật và bảo hiểm sức khỏe riêng cho cán bộ nhân viên.
• Các chế độ phúc lợi đa dạng: giờ làm việc linh hoạt, nghỉ mát, nghỉ sinh nhật …
• Có chương trình vay với lãi suất ưu đãi cho CBNV.

3. Đào tạo và thăng tiến:
• Chương trình Đào tạo chuyên sâu, bài bản theo hướng chuyển đổi (Re_skill, Up_skill, New_skill), được biên tập tùy theo từng nhóm vị trí công việc.
• Được hướng dẫn và kèm cặp tận tình bởi các lãnh đạo, quản lý trực tiếp và chuyên gia trong ngành.
• Chương trình phát triển quản lý dành cho các nhân viên có tiềm năng, giúp họ chuẩn bị sẵn sàng cho các vị trí quản lý và lãnh đạo trong tương lai.
• Ưu tiên tuyển dụng cấp quản lý từ nhân sự nội bộ, tạo cơ hội thăng tiến cho nhân viên.

4. Môi trường làm việc chuyên nghiệp và văn hóa doanh nghiệp năng động:
• Thoải mái, thân thiện, đề cao tinh thần trách nhiệm, hỗ trợ lẫn nhau.
• Năng động, sáng tạo, khuyến khích đổi mới và học hỏi liên tục.
• Tôn trọng sự khác biệt, đề cao tinh thần làm việc nhóm và hợp tác hiệu quả.
• Nhiều hoạt động văn hóa, thể thao, giải trí sôi nổi, tạo môi trường làm việc gắn kết và vui vẻ.