ROX Group ★ 3.0

VAI TRÒ & MỤC TIÊU
- Xây dựng, triển khai và cập nhật các chính sách, quy chế, quy định, quy trình phòng chống rửa tiền và hệ thống kiểm soát Nội bộ;
- Lập kế hoạch và thực hiện kiểm tra, kiếm soát tuân thủ tại các đơn vị theo phân công nhằm ngăn ngừa và giảm thiểu rủi ro tuân thủ cho TNEX Finance.
NHIỆM VỤ TRỌNG TÂM (KRAs)
1. Triển khai hoạt động kiểm tra, giám sát tuân thủ:
a) Xây dựng, hướng dẫn áp dụng, tiếp nhận và quản lý hệ thống Báo cáo tuân thủ, Báo cáo hành vi vi phạm pháp luật nghiêm trọng được lập bởi các đơn vị báo cáo;
b) Xây dựng kế hoạch, chương trình, nội dung kiểm tra, giám sát tuân thủ và triển khai chương trình kế hoạch theo chuyên đề hàng năm hoặc đột xuất đảm bảo hoạt động của TNEX Finance tuân thủ quy định của pháp luật;
c) Thực hiện phân tích báo cáo, thông tin về các hành vi vi phạm tuân thủ, đề xuất biện pháp xử lý, khắc phục nhằm giảm thiểu ảnh hưởng của vi phạm tuân thủ.
d) Lập báo cáo tuân thủ để báo cáo cho HĐTV, BKS và báo cáo hành vi vi phạm tuân thủ cho TGĐ.
e) Chủ trì xây dựng chính sách, công cụ kiểm tra, giám sát tuân thủ.
f) Giám sát hoạt động cung cấp thông tin mật theo phân công của GĐ tuân thủ.
2. Giám sát tuân thủ PCRT; xây dựng và triển khai quy trình, quy định, giải pháp, công cụ nghiệp vụ PCRT:
- Thẩm định quy trình, quy định, văn bản nghiệp vụ, tư vấn và hỗ trợ các đơn vị trong công tác PCRT;
- Thực hiện công tác báo cáo PCRT định kỳ và đột xuất theo yêu cầu của NHNN và các cơ quan Nhà nước có thẩm quyền khác;
- Nghiên cứu, xây dựng các quy định, quy trình, công cụ nghiệp vụ về PCRT;
- Cập nhật các thông tin về PCRT; đề xuất các giải pháp bảo đảm tuân thủ pháp luật về PCRT, tài trợ khủng bố;
- Phối hợp với các đơn vị liên quan trong hệ thống để cung cấp thông tin cho các cơ quan chức năng, các TCTD về hoạt động PCRT theo quy định của pháp luật và quy định nội bộ;
- Phối hợp, hướng dẫn các đơn vị liên quan trong việc thu thập và cung cấp thông tin của khách hàng liên quan đến PCRT cho các cơ quan chức năng có thẩm quyền theo quy định;
- Tổ chức truyền thông và đào tạo các đơn vị về PCRT;
- Tham gia các khóa đào tạo bên ngoài do SBV tổ chức để nâng cao nghiệp vụ và cập nhật quy định mới.
3. Các công việc khác theo phân công của Cán bộ quản lý
SÁN PHẨM BÀN GIAO (Deliverables)
I. Cho mục triển khai hoạt động:
1. Bộ chỉ tiêu tuân thủ, danh mục nghĩa vụ tuân thủ và các công cụ giám sát tuân thủ.
2. Báo cáo các sai sót, vi phạm phát hiện thông qua công tác giám sát từ xa hoặc kiểm tra trực tiếp;
3. Các báo cáo tuân thủ; kết quả phân tích, đánh giá về vi phạm tuân thủ và các biện pháp đề xuất xử lý; các biện pháp đề xuất cải tiến quy trình, quy định nghiệp vụ.
4. Các chương trình và kết quả truyền thông, đào tạo.
5. Các biện pháp cải tiến quy trình, quy định nghiệp vụ.
II. Cho mục giám sát tuân thủ:
1) Quy chế, Quy định, quy trình PCRT
2) Hệ thống phần mềm PCRT;
3) Báo cáo PCRT cho NHNN;
4) Báo cáo kiểm soát các giao dịch đáng ngờ;
5) Kết quả thẩm định, tư vấn, hỗ trợ các Đơn vị.

1. Trình độ:
- Tốt nghiệp Đại học trở lên chuyên ngành Tài chính, Ngân hàng, Kế toán, Kiểm toán, Luật, Kinh tế và các ngành có liên quan
- Ưu tiên có chứng chỉ kiểm toán, kiểm soát nội bộ, phân tích tài chính: ACCA, CFA, CPA, CIA
- Thành thạo tin học văn phòng
- Ưu tiên ứng viên sử dụng thành thạo tiếng Anh"
2. Kinh nghiệm:
- Kinh nghiệm chuyên môn: Tối thiểu 5 năm kinh nghiệm làm việc tại các ngân hàng thương mại, tổ chức tài chính trong các lĩnh vực: Kiểm toán Nội bộ, Phòng chống gian lận, Phòng chống Rửa tiền, Kiếm soát tuân thủ,....
- Kinh nghiệm quản lý: Có kinh nghiệm quản lý nhóm là một lợi thế
3. Kiến thức:
- Am hiểu hệ thống
- Am hiểu quy định liên quan đến hoạt động ngân hàng, các quy trình, quy định của Nhà nước và Pháp luật về hoạt động tín dụng
- Am hiểu các sản phẩm tín dụng của công ty tài chính
- Am hiểu quy trình, nghiệp vụ của đơn vị
- Am hiểu pháp luật về lĩnh vực ngân hàng"
4. Năng lực:
- Năng lực chung:
+ Khả năng giao tiếp & truyền thông
+ Khả năng tư duy logic
- Năng lực quản lý/lãnh đạo:
+ Khả năng quản lý quá trình triển khai công việc
+ Khả năng lãnh đạo và tạo động lực

QUYỀN LỢI ỨNG VIÊN

• Thu nhập hấp dẫn, cạnh tranh so với thị trường
• Thưởng hiệu quả làm việc tùy theo xếp loại (Trung bình từ 14-17 tháng lương/năm)
• Du lịch nước ngoài hàng năm
• Bảo hiểm sức khỏe nâng cao cho CBNV
• Cơ chế vay ưu đãi cho CBNV
• Môi trường fintech trẻ trung, mở, sáng tạo, được dẫn dắt bởi đội ngũ marketing có kinh nghiệm top đầu thị trường.
• Cơ hội phát triển nghề nghiệp rõ ràng.
• Được tham gia vào các dự án lớn, giúp mở rộng tầm nhìn chiến lược nội dung và thương hiệu.