Ngân hàng Thương mại cổ phần Lộc Phát Việt Nam LPBANK (LienVietBank) ★ 3.2

1. Xây dựng kế hoạch và tổ chức vận hành hoạt động của Bộ phận An ninh nội bộ:

• Xây dựng kế hoạch hoạt động năm của đơn vị, xây dựng quy trình nghiệp vụ, tiêu chuẩn thu thập chứng cứ và phương pháp điều tra áp dụng thống nhất trong đơn vị; chỉ đạo cấp dưới triển khai thực hiện theo kế hoạch và quy trình được phê duyệt
• Cập nhật phương pháp, công cụ điều tra phù hợp với xu hướng gian lận trong lĩnh vực ngân hàng; đề xuất áp dụng lên Phó Tổng Giám đốc phụ trách để nâng cao năng lực phát hiện và xác minh của đơn vị

2. Tổ chức thực hiện báo cáo, cung cấp thông tin phục vụ tham mưu cho HĐQT và Ban điều hành:

• Tổng hợp, phân tích kết quả điều tra tích lũy; lập báo cáo định kỳ và đột xuất cung cấp thông tin, số liệu phục vụ HĐQT và Ban điều hành trong công tác phòng ngừa gian lận nội bộ theo chỉ đạo của Phó Tổng Giám đốc phụ trách
• Tổng hợp kiến nghị hoàn thiện kiểm soát nội bộ trên cơ sở kết quả các vụ điều tra đã hoàn thành; trình Phó Tổng Giám đốc phụ trách xem xét trước khi báo cáo lên cấp có thẩm quyền

3. Chỉ đạo và trực tiếp tham gia xác minh, điều tra vụ việc:

• Quyết định phương pháp, phạm vi và kế hoạch điều tra cho từng vụ việc được giao; chỉ đạo và trực tiếp tham gia thu thập, phân tích thông tin, hồ sơ, dữ liệu, chứng cứ bảo đảm tính đầy đủ, khách quan, bảo mật, có khả năng phục vụ xử lý nội bộ hoặc thủ tục pháp lý khi cần thiết
• Phê duyệt và ký báo cáo kết quả xác minh, điều tra; kiến nghị biện pháp xử lý trách nhiệm, khắc phục tồn tại và phòng ngừa rủi ro tái diễn; trình Phó Tổng Giám đốc phụ trách hoặc cấp có thẩm quyền theo quy định

4. Điều phối phối hợp nội bộ và hỗ trợ tố tụng:

• Chỉ đạo và điều phối các đơn vị liên quan trong hệ thống cung cấp thông tin, hồ sơ, nhân sự hỗ trợ phục vụ quá trình điều tra
• Phối hợp với Khối Pháp chế và các đơn vị liên quan thực hiện thủ tục pháp lý, tố tụng đối với vụ việc có dấu hiệu vi phạm pháp luật khi được Phó Tổng Giám đốc hoặc HĐQT chỉ đạo

5. Kiểm soát tuân thủ và bảo mật thông tin điều tra:

• Xây dựng và duy trì hệ thống kiểm soát bảo mật thông tin trong toàn bộ quá trình điều tra; kiểm soát phạm vi tiếp cận thông tin
• Giám sát việc tuân thủ quy trình, quy định nội bộ và pháp luật trong toàn bộ hoạt động của đơn vị

6. Quản trị nhân sự:

• Quản lý, phân công công việc, giám sát, đánh giá, đề xuất khen thưởng, kỷ luật đối với CBNV trong bộ phận
• Đào tạo, hỗ trợ phát triển nghề nghiệp CBNV trong bộ phận
• Tham gia công tác tuyển dụng và xây dựng đội ngũ của bộ phận

7. Báo cáo và thực hiện các công việc khác theo phân công của cấp có thẩm quyền

1. Trình độ:

• Tốt nghiệp Đại học chuyên ngành Luật, Tài chính – Ngân hàng, Kế toán – Kiểm toán
• Ngoại ngữ: Cấp độ 2: TOEFL 46-78 | IELTS 4.5-6.0 | TOEIC 605-780 hoặc tương đương
• Chứng chỉ khác (nếu có) :CFE, CAMS, chứng chỉ điều tra gian lận, phântích dữ liệu, kiểm toán nội bộ, pháp chế
• Sử dụng thành thạo MS Office (Word, Excel, PowerPoint) và các phần mềm nghiệp vụ liên quan

2. Kinh nghiệm:

• Tối thiểu 8 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực điều tra gian lận, kiểm toán nội bộ, kiểm tra giám sát ngân hàng, pháp chế ngân hàng hoặc cơ quan thực thi pháp luật
• Tối thiểu 3 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực quản lý đội nhóm hoặc lãnh đạo mảng điều tra
• Ưu tiên ứng viên có kinh nghiệm chủ trì/dẫn dắt các vụ việc điều tra gian lận nội bộ phức tạp trong lĩnh vực tài chính – ngân hàng

3. Kiến thức:

• Am hiểu cơ cấu tổ chức, mô hình quản trị và hệthống kiểm soát nội bộ của ngân hàng thươngmại cổ phần
• Am hiểu về ngành ngân hàng: sản phẩm, dịchvụ, nghiệp vụ tín dụng, huy động, thanh toán vàcác loại hình gian lận điển hình trong từngnghiệp vụ
• Am hiểu chuyên sâu phương pháp luận điều tra gian lận nội bộ. Quy trình tố tụng hình sự và dân sự liên quan đến tội phạm kinh tế, tài chính
• Luật các Tổ chức tín dụng, Luật Phòng chống tham nhũng, Bộ luật Hình sự (các tội phạm kinh tế, tài chính), Luật Tố tụng hình sự, quy định của NHNN về kiểm soát nội bộ và phòng chống rửa tiền

4. Kỹ năng:

• Quản trị rủi ro và tuân thủ
• Giải quyết vấn đề và ra quyết định
• Tư duy logic
• Định hướng kết quả và hiệu quả
• Quản lý thực thi và trách nhiệm giải trình
• Xây dựng đội ngũ hiệu suất cao
• Điều tra gian lận tài chính
• Lập báo cáo điều tra và kiến nghị pháp lý đáp ứng yêu cầu tố tụng